В каждом ежегодном выпуске «Перспектив правовых и регуляторных рисков» основное внимание уделяется темам, актуальным для современной ситуации в сфере комплаенса, а также исследуется комплексный характер рисков, связанных с комплаенсом. Теперь, когда первый год президентства Дональда Трампа в США остался позади, мы можем более четко представить, как его возвращение в Белый дом повлияет на ситуацию в сфере комплаенса. В выпуске за 2026 год мы уделяем особое внимание тому, как приоритеты президента Трампа во время его второго президентского срока усугубили расхождения в законодательстве и нормативно-правовом регулировании на федеральном уровне и уровне штатов, а также на международной арене, и как в результате возникшей перестройки и неопределенности организации столкнулись с новыми рисками. Одна из основных причин этих рисков заключается в том, что динамичный политический и геополитический ландшафт порождает значительную неопределенность, и организации не знают, как и стоит ли внедрять системы обеспечения нормативно-правового соответствия, поскольку опасаются, что существующие требования могут измениться. В этом предварительном обзоре представлены основные тематические риски и их влияние на соблюдение нормативных требований. В трех последующих ежеквартальных выпусках мы подробно рассмотрим следующие темы:
- Национальная безопасность: В 2026 году экономическая безопасность, рассматриваемая в контексте «национальной безопасности», станет одним из основных факторов, влияющих на политику и соблюдение нормативных требований. Инструменты экономического принуждения, такие как экспортный контроль, санкции и правила в отношении прямых иностранных инвестиций, будут все чаще использоваться во внутренних интересах. Торговые барьеры и меры защиты будут применяться для обеспечения экономического превосходства и промышленного суверенитета. Эти инструменты будут использоваться, в частности, для поддержки реиндустриализации, развития внутреннего оборонного и технологического потенциала, сдерживания достижений иностранных противников и обеспечения безопасности критически важных полезных ископаемых и ресурсов. Для достижения этих целей ведомства будут уделять приоритетное внимание борьбе с экономическими преступлениями, связанными с мошенничеством в сфере торговли, уклонением от экспортного контроля и обходом санкций. Они расширят применение Закона о ложных исках (False Claims Act. FCA), который позволяет правительству США предъявлять иски физическим и юридическим лицам, уклоняющимся от уплаты налогов.
- ИИ: В США попытка администрации Трампа внедрить общенациональную политику в области искусственного интеллекта по-прежнему вступает в противоречие с попытками штатов самостоятельно регулировать эту сферу, что создает проблемы с соблюдением законодательства для компаний. По мере того как искусственный интеллект все активнее внедряется в рабочие процессы, растет вероятность судебных разбирательств в случаях, когда системы дают сбой, причиняют вред или нарушают закон, создавая дополнительные юридические и финансовые риски для организаций. Алгоритмическая дискриминация и использование искусственного интеллекта в сфере трудоустройства могут привести к судебным искам против компаний. В 2026 году важные судебные решения, принятые в ряде юрисдикций, могут определить, как закон об авторском праве применяется к генеративному искусственному интеллекту, и привести к ужесточению ответственности и увеличению затрат на соблюдение законодательства.
- ESG: В США федеральное правительство инициировало значительное ослабление политики в области охраны окружающей среды и многообразия, а также приняло новые меры по обеспечению соблюдения целей ESG, таких как многообразие, равенство и инклюзивность, а также защита сотрудников ЛГБТК+. Однако некоторые штаты продвигают собственные экологические и социальные инициативы, что приводит к противоречивым обязательствам и порой к противоречивому давлению со стороны заинтересованных сторон, правительств и активистов. В следующем году компаниям придется с осторожностью подходить к политизации вопросов ESG, чтобы избежать проверок со стороны регулирующих органов, судебных разбирательств и репутационного ущерба. В США судебные разбирательства по вопросам многообразия, равноправия и инклюзивности будут представлять особый риск в связи с изменениями в правовой доктрине США, касающимися «обратной дискриминации». «Во всем мире истцы будут использовать новые юридические стратегии, чтобы привлечь корпорации к ответственности за ущерб, причиненный изменением климата».
Национальная безопасность. Опора на торговые барьеры и меры по повышению экономической конкурентоспособности
5 декабря 2025 года администрация Трампа опубликовала Стратегию национальной безопасности, в которой экономическая безопасность названа основополагающим фактором национальной безопасности. В стратегии особое внимание уделяется сбалансированной торговле, доступу к критически важным цепочкам поставок сырья и возрождению промышленной базы США. Таким образом, администрация Трампа продолжит использовать торговые барьеры и меры по исправлению ситуации для достижения своих целей по решорингу, ниаршорингу и реиндустриализации, а также будет оказывать давление на другие страны, чтобы они поддерживали геополитическую повестку Трампа. Трамп продолжит использовать ответные пошлины для продвижения своей экономической программы и в качестве механизма сдерживания. Скорее всего, он объявит о введении новых «вторичных» пошлин, чтобы наказать третьи страны за торговую деятельность, которая, по его мнению, противоречит интересам США.
Однако возможности Трампа вводить пошлины вскоре могут быть ограничены. Ожидается, что Верховный суд США вынесет решение о том, превысил ли президент свои полномочия, воспользовавшись Законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях (International Emergency Economic Powers Act. IEEPA) для введения пошлин. Если Верховный суд признает, что Трамп использовал IEEPA незаконно, пошлины будут отменены. Однако Трамп все еще может ввести пошлины в соответствии с разделом 232 Закона о расширении торговли 1962 года, разделом 301 или 122 Закона о торговле 1974 года или разделом 338 Закона о торговле 1930 года.
Несмотря на то, что нынешняя администрация в значительной степени опирается на торговые барьеры, такие как взаимные тарифы, для достижения целей, связанных с экономической конкурентоспособностью, Министерство торговли США усилило контроль за соблюдением законов о мерах торговой защиты, таких как антидемпинговые и компенсационные пошлины, для борьбы с недобросовестной торговой практикой, которая, как утверждается, наносит ущерб отечественному бизнесу. Трамп может активнее поощрять отечественных производителей подавать иски о защите от недобросовестной иностранной конкуренции, и мы также можем стать свидетелями того, как Министерство торговли «самовольно» инициирует новые расследования. Впервые оно воспользовалось этим правом в 2017 году, после того как Трамп призвал американские ведомства активизировать усилия по обеспечению соблюдения антидемпинговых и компенсационных пошлин во время своего первого президентского срока. Министерство торговли также может попытаться по-новому применить антидемпинговые законы, воспользовавшись расширенными полномочиями по определению наличия конкретных рыночных ситуаций, основанных на издержках.
Выделение ресурсов на борьбу с мошенничеством в сфере торговли
Помимо Министерства торговли, другие регулирующие органы также активизируют инициативы по обеспечению соблюдения правил торговли. В 2025 году отдел по уголовным делам Министерства юстиции США (DOJ) назвал обеспечение соблюдения правил торговли одним из ключевых приоритетов и создал межведомственную рабочую группу по борьбе с мошенничеством в сфере торговли, чтобы координировать усилия по привлечению к ответственности лиц, пытающихся уклониться от уплаты пошлин и других таможенных сборов, и использовать Закон о корпоративной прозрачности для борьбы с мошенничеством в сфере торговли. Рабочая группа продолжит активно использовать информацию о нарушениях, поступающую от информаторов из отрасли. В 2026 году мы можем ожидать, что Министерство юстиции США и Таможенно-пограничная служба (ТПС) продолжат уделять приоритетное внимание уклонению от уплаты антидемпинговых и компенсационных пошлин, обходу тарифов в соответствии с разделом 301, а также схемам неправильной классификации и занижения стоимости товаров.
Рост экономического давления, связанного с санкциями, экспортным и инвестиционным контролем
Несмотря на то, что Трамп в основном полагался на тарифы для достижения торговых целей, мы можем стать свидетелями более активного использования санкций и экспортного контроля для реализации приоритетов администрации в области национальной безопасности. В 2026 году санкции и экспортный контроль, скорее всего, будут расширяться и, вероятно, будут связаны с цепочками поставок критически важных материалов, а также с новыми технологиями, такими как передовое производство, искусственный интеллект, квантовые вычисления, полупроводники и беспилотные системы. Приоритетом будет защита товаров, технологий, программного обеспечения и услуг оборонного назначения или двойного назначения. Многие меры контроля будут направлены против Китая, что продолжит тенденцию, наметившуюся в 2025 году, особенно в отношении организаций, способствующих развитию технологического потенциала Пекина. Соединенные Штаты будут использовать такие инструменты, как ограничения на исходящие инвестиции, чтобы ограничить военный, разведывательный, наблюдательный и кибернетический потенциал Китая и других стран, вызывающих обеспокоенность. После года, в течение которого граждане Китая чаще других попадали в список особо обозначенных граждан и заблокированных лиц (Specially Designated Nationals and Blocked Persons, SDN) Министерства финансов США и в «Список организаций» Бюро промышленности и безопасности (Bureau of Industry and Security. BIS) Министерства торговли США, в основном из-за конкуренции в сфере технологий и причастности Китая к обходу санкций в отношении Ирана, ожидается, что Китай останется одной из главных мишеней экономического давления со стороны США.
Это сложное и динамичное взаимодействие геополитики, национальной безопасности и соблюдения нормативных требований также проявилось в том, что Китай превратил редкоземельные металлы в оружие в ответ на введение Трампом пошлин. Это должно стать тревожным сигналом для организаций, которые используют эти материалы в своих производственных процессах и продуктах. Хотя Китай согласился приостановить действие режима экспорта редкоземельных металлов, его доминирующее положение в сфере добычи критически важного сырья является основным рычагом давления в торговых спорах. Подобные ограничения останутся наиболее вероятной ответной мерой со стороны Китая в случае, если Трамп повысит тарифы, расширит ограничения на использование технологий в Китае или если сторонам не удастся добиться прогресса в торговых переговорах.
ИИ
Организации сталкиваются с затяжной неопределенностью в сфере регулирования из-за противоречий между законами штата и федеральными законами
11 декабря 2025 года Трамп подписал указ «Об обеспечении национальной политики в области искусственного интеллекта». Указ направлен на «устранение препятствий на пути к лидерству США в области искусственного интеллекта». Он предписывает генеральному прокурору создать в Министерстве юстиции «Целевую группу по судебным разбирательствам в сфере ИИ», которая будет выявлять и оспаривать на законных основаниях законы штатов в области ИИ, которые администрация считает «обременительными и чрезмерными», противоречащими федеральной политике, неконституционно препятствующими торговле между штатами, противоречащими действующему федеральному законодательству или в целом незаконными. Срок выполнения указа — 90 дней. Этот указ последовал за предыдущими административными мерами по отмене законов штатов об искусственном интеллекте, но стал самой агрессивной попыткой Трампа дерегулировать сферу ИИ и свидетельствует о более широкой стратегии Белого дома по установлению федерального контроля над управлением в сфере ИИ с помощью указов, а не законодательных актов. Хотя указ якобы направлен на устранение того, что, по мнению администрации, является разрозненным и препятствующим инновациям государственным регулированием, его непосредственным следствием, скорее всего, станет усиление регуляторной неопределенности, поскольку его законность будет проверяться в суде.
Несмотря на то, что крупные технологические компании приветствовали политику Белого дома, направленную на дерегулирование и повышение конкурентоспособности национального ИИ, отсутствие четких правил повысит риски, связанные с соблюдением законодательства. Организации, работающие в нескольких штатах, теперь могут столкнуться с затяжным периодом правовой неопределенности, когда законы штатов остаются в силе на бумаге, но потенциально могут быть оспорены на федеральном уровне, что усложнит долгосрочное инвестирование и планирование управления. В 2026 году компаниям по-прежнему придется проводить анализ ситуации в каждом штате, особенно в отношении систем искусственного интеллекта, которые используются в сфере трудоустройства, защиты прав потребителей, здравоохранения и финансовых услуг.
Риски, связанные с использованием искусственного интеллекта на рабочем месте, возрастут
Работодатели все чаще используют искусственный интеллект на всех этапах подбора персонала, в том числе при составлении объявлений о вакансиях, проверке резюме, тестировании кандидатов, проведении видеоинтервью и использовании HR-чат-ботов. Однако использование искусственного интеллекта при отборе и оценке кандидатов при принятии решений о приеме на работу вызывает серьезные опасения в отношении предвзятости, непропорционального влияния и точности, особенно когда эти инструменты влияют на решения о найме, продвижении по службе, дисциплинарных взысканиях или увольнении без четких стандартов, прозрачности, независимой проверки и подотчетности.
Правовая база, регулирующая использование искусственного интеллекта на рабочих местах в США, стала менее определенной после того, как в 2025 году администрация Трампа издала указ об отмене федеральных рекомендаций по использованию ИИ, а Комиссия США по равным возможностям в сфере занятости (Equal Employment Opportunity Commission. EEOC) удалила материалы с технической поддержкой по вопросам предвзятости и дискриминации при использовании ИИ. В ответ на это штаты начали заполнять образовавшийся правовой вакуум: в 2025 году Калифорния, Колорадо, Джорджия и Иллинойс внесли законопроекты о регулировании решений о вознаграждении, принимаемых с помощью ИИ, а в январе 2026 года к ним присоединились Нью-Йорк и Мэриленд. Такое сочетание отмененных федеральных рекомендаций и противоречащих друг другу требований на уровне штатов создало серьезные проблемы для работодателей.
Законодатели предупреждают, что неконтролируемое использование искусственного интеллекта при найме сотрудников или определении размера заработной платы может привести к дискриминации, которая может быть расценена как нарушение федеральных законов, таких как Раздел VII Закона о гражданских правах 1964 года, Закон об американцах с ограниченными возможностями, Закон о недопущении дискриминации по возрасту при трудоустройстве и Закон о равной оплате труда, а также законов штатов и местных органов власти. Один из таких случаев — «Мобли против Workday, Inc.», продолжающийся коллективный иск, в котором утверждается, что инструменты искусственного интеллекта для отбора кандидатов на платформе Workday дискриминировали соискателей старше 40 лет, нарушая Закон о недопущении дискриминации по возрасту при трудоустройстве. Исход дела может определить правовые рамки использования искусственного интеллекта при найме сотрудников. Помимо риска, связанного с использованием ИИ работодателями, существует проблема, когда сотрудники используют ИИ без разрешения или обучения. Несанкционированный «теневой ИИ» создает значительные риски для организаций. Основные опасения связаны с нарушением конфиденциальности данных, когда сотрудники вводят конфиденциальную информацию на общедоступных платформах ИИ, нарушением прав интеллектуальной собственности из-за контента, созданного с помощью ИИ, и дезинформацией в коммуникациях из-за «галлюцинаций» ИИ или мошеннического чат-бота. «Теневой» ИИ создает «слепые зоны» для работодателей, затрудняя контроль за соблюдением нормативных требований и безопасностью данных. Кроме того, работодатели могут столкнуться с субсидиарной ответственностью за ущерб, причиненный ошибочными решениями, принятыми с помощью ИИ. Из-за этих уязвимостей организации рискуют получить штрафы от регулирующих органов, столкнуться с судебными исками и репутационными потерями.
Судебное разбирательство по поводу обучающих данных для искусственного интеллекта и авторских прав будет посвящено вопросам добросовестного использования и происхождения данных
В наступающем году будут вынесены важные судебные решения, которые могут определить, как закон об авторском праве применяется к генеративному искусственному интеллекту. В США технологические компании ссылаются на доктрину добросовестного использования, чтобы избежать ответственности, но правообладатели активно оспаривают это решение. Несмотря на то, что были достигнуты значительные договоренности, в том числе авторы добились исторического мирового соглашения с компанией Anthropic на сумму 1,5 миллиарда долларов — это крупнейшая выплата по авторскому праву в истории США, — первые решения судов были противоречивыми. Ожидается, что продолжающиеся судебные разбирательства внесут некоторую ясность в законодательство.
Один из важных прецедентов — совместный иск компаний Disney; Universal и Warner Bros Discovery против китайской компании MiniMax, занимающейся разработкой искусственного интеллекта, за нарушение авторских прав. Это первый известный случай, когда некитайские компании подали в суд на китайскую компанию, занимающуюся разработкой ИИ, в США. Решение суда может создать международный прецедент, который потенциально приведет к ужесточению регулирования в сфере ИИ, увеличению затрат, более тщательному контролю за источниками данных и возможным ответным мерам со стороны Китая, хотя неоднозначные международные усилия по обеспечению соблюдения закона могут ограничить влияние этого решения.
Международные судебные разбирательства не всегда заканчиваются в пользу истцов. 4 ноября 2025 года компания Getty Images из Сиэтла в значительной степени проиграла судебный процесс в Лондоне против британской компании Stability AI. Это было первое в Великобритании решение по делу «Авторское право против искусственного интеллекта». Изначально этот случай рассматривался как потенциально прецедентный. Однако, поскольку компании Getty пришлось отозвать часть своего иска из-за отсутствия достаточных доказательств того, где именно обучался искусственный интеллект, вопрос о том, является ли нарушение авторских прав в Соединённом Королевстве обучение моделей искусственного интеллекта на материалах, защищённых авторским правом, так и остался нерешённым. В других юрисдикциях пришли к иным выводам, что подчёркивает непрекращающиеся споры о том, законно ли использование данных для обучения искусственного интеллекта. 11 ноября 2025 года суд Германии постановил, что компания OpenAI нарушила немецкое законодательство об авторском праве, воспроизводя тексты немецких песен для обучения своих моделей серии GPT. Это дело может стать прецедентом в Европе в отношении того, как компании, занимающиеся разработкой искусственного интеллекта, используют материалы, защищенные авторским правом. Из-за разрозненности правового поля по мере рассмотрения новых дел, скорее всего, будет расти спрос на «стратегический выбор юрисдикции».
ESG
Дерегулирование и смещение приоритетов на федеральном уровне усложняют соблюдение требований на уровне штатов
Возвращение Трампа к власти привело к кардинальным изменениям в экологической и социальной политике. Администрация Трампа активно сворачивает инициативы в области многообразия, равноправия и инклюзивности, а за ней следуют и некоторые штаты, склоняющиеся к республиканской партии. Законопроекты во Флориде, Юте и Нью-Гэмпшире направлены на борьбу с предвзятостью и домогательствами на рабочем месте в отношении трансгендерных и небинарных сотрудников. В 2025 году в штате Айова был принят прецедентный закон об отмене защиты гендерной идентичности как признака, подлежащего защите в соответствии с законом о гражданских правах, что стало значительным сдвигом в правовом поле в сфере защиты прав сотрудников. После отмены закона в Айове 22 штата и округ Колумбия прямо запретили дискриминацию на рабочем месте по признаку гендерной идентичности в своих законах о гражданских правах. Однако из-за различий в законах разных штатов и продолжающегося ослабления защиты от предвзятости многие не понимают, что именно находится под защитой.
В 2026 году ситуация с разрозненными нормативными актами, из-за которых работодатели не могут с уверенностью сказать, что им разрешено делать по закону и какие меры они могут применять, не прояснится. 22 января Комиссия по соблюдению равноправия при трудоустройстве проголосовала за отмену конкретных мер защиты для представителей ЛГБТК+ в отношении использования местоимений, доступа в туалеты и более широких определений домогательств на сексуальной почве. Эти меры возлагают на работодателей бремя решения противоречивых задач, связанных с потенциальными судебными исками о дискриминации по признаку гендерной идентичности и политикой признания только двух полов.
Социальные проблемы — не единственная причина разногласий. Такие штаты, как Калифорния и Нью-Йорк, вводят собственные ограничения на выбросы парниковых газов в отсутствие федеральных требований. Однако из-за оспаривания этих требований или изменений на федеральном уровне компании не понимают, чего от них ждут и какие требования предъявляются.
В США будет расти число судебных разбирательств и правоприменительных мер, связанных с вопросами многообразия, равноправия и инклюзивности, а также «обратной дискриминацией».
21 января 2025 года президент Трамп издал указ, в котором подчеркнул, что организации, получающие федеральное финансирование, могут быть привлечены к ответственности в соответствии с Законом о гражданских правах 1964 года, если их инициативы в области многообразия, равноправия и инклюзивности нарушают федеральные антидискриминационные законы. Указ № 14173 также требует от подрядчиков подтверждать, что они не реализуют программы по многообразию, равноправию и инклюзивности, что является предвестником грядущих расследований в рамках Закона о гражданских правах. И действительно, в декабре 2025 года такие компании, как Google и Verizon, сообщили, что Министерство юстиции предприняло необычный шаг и начало расследование в рамках Закона о гражданских правах в отношении корпоративных практик по многообразию; равноправию и инклюзивности.
В январе 2026 года Федеральная торговая комиссия США (Federal Trade Commission. FTC) направила письма в 42 крупные юридические фирмы, предупредив их о том, что участие в программе сертификации Mansfield, призванной повысить разнообразие в руководстве юридических фирм за счет обеспечения того, чтобы не менее 30% кандидатов рассматривались на повышение в должности, на руководящие должности и в советы директоров были представителями недостаточно представленных групп, может нарушать федеральный антимонопольный закон. Таким образом, FTC продолжила расширять сферу применения традиционных законов о должностных преступлениях, включив в нее вопросы ESG. Хотя большинство правоведов считают, что участие в программе сертификации вряд ли можно расценивать как нарушение антимонопольного законодательства, в письме Федеральной торговой комиссии подчеркивается, что ведомства ищут альтернативные способы давления на работодателей в вопросах найма, связанных с разнообразием, равноправием и инклюзивностью.
В связи с этим растет число так называемых исков о «обратной дискриминации», подаваемых Комиссией по соблюдению равноправия при трудоустройстве. В ноябре 2025 года Комиссия по соблюдению равноправия при трудоустройстве направила повестку в суд в отношении страховой компании Northwestern Mutual Life Insurance в связи с заявлениями сотрудника о том, что он подвергся дискриминации из-за политики и программ компании в области многообразия, равноправия и инклюзивности, которые якобы ставят в привилегированное положение женщин и людей с другим цветом кожи, и что на него нажали за то, что он пожаловался на эту политику и программы.
Инициатива председателя Комиссии по соблюдению равноправия при трудоустройстве Андреа Люкус по проведению расследований случаев обратной дискриминации не является чем-то новым. Однако теперь, когда она возглавляет комиссию, а Бриттани Булл Пануччио утверждена в должности комиссара, в октябре 2025 года, количество членов комиссии увеличилось, что позволило республиканскому большинству внести существенные изменения в политику. Ее усилия также связаны с решением Верховного суда от июня 2025 года по делу «Эймс против Департамента по делам несовершеннолетних штата Огайо», согласно которому сотрудникам, принадлежащим к большинству, не нужно доказывать наличие обратной дискриминации в соответствии с разделом VII Закона о гражданских правах, чтобы их права были защищены. В свете решения о кворуме Комиссии по соблюдению равноправия при трудоустройстве и решения по делу «Эймс» работодателям следует быть готовыми к тому, что они будут чаще сталкиваться с исками о обратной дискриминации и расследованиями.
Истцы попытаются привлечь корпорации к ответственности за ущерб, нанесенный изменением климата
В то время как DEI будет в центре судебных разбирательств ESG и правоприменительных усилий в Соединенных Штатах, поскольку правоприменение экологических нарушений в США в основном прекращено на федеральном уровне, во всем мире юридические усилия по привлечению корпоративных загрязнителей к ответственности будут возрастать. Несмотря на то, что судебные разбирательства по поводу «зеленого камуфляжа» останутся наиболее распространенной стратегией привлечения корпораций к ответственности за ущерб, наносимый климату, и эта тенденция будет усиливаться по мере вступления в силу новых требований к отчетности в области устойчивого развития во всем мире, истцы также будут прибегать к новым юридическим стратегиям и трансграничным судебным разбирательствам по вопросам изменения климата. Этому способствовали несколько дел и решений, принятых в прошлом году, в том числе постановление Высокого суда правосудия, согласно которому материнская компания, зарегистрированная в Великобритании, была признана ответственной за действия своей дочерней компании или совместного предприятия за рубежом, что создало прецедент привлечения корпораций к ответственности за серьезный экологический ущерб и нарушения прав человека. Аналогичный иск в настоящее время рассматривается в Великобритании. Истцы из Филиппин утверждают, что исторические выбросы парниковых газов компанией Shell и осведомлённость о климатических рисках способствовали усилению тайфуна в 2021 году, который нанёс значительный ущерб Филиппинам.
источник: https://www.ranenetwork.com/latest-insights-content-collection/legal-and-regulatory-risk-outlook